中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，自2026年12月1日起施行。
规则共十八条，明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵与具体情形，以及一致行动人的违法主体认定。规则按证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小将违规转让证券行为分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标，并对量罚调整情节、并罚与从一重处、特殊案件调整适用和市场禁入作规定。证监会于2026年4月17日至5月17日就该规则公开征求意见。
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中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，用于指导、规范证券行政执法工作。
规则将违规转让证券细分为“在限制转让期内转让证券”“在持有期限、卖出时间方面不符合规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合规定”“未按规定暂停交易等收购中违规转让股票”四类，并差异化设置裁量阶次。裁量按“违规转让比例+金额”双指标划分：违规比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻阶次，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的适用从重阶次，其余适用一般阶次；对绕道减持、一致行动人共同违法等情形依法从严认定。
规则把违规转让证券分为四类，并按“违规比例+金额”设定从轻、一般、从重阶次，直接关系大股东、董监高减持行为的认定与处罚尺度。
中国证监会起草《证券市场先行赔付指导意见》并向社会公开征求意见，目的是促进和保障《证券法》第九十三条规定的先行赔付活动实施更加规范、透明、可预期。
指导意见主要内容包括：明确先行赔付的适用主体和基本定位，规范主要实施程序；明确投资者保护机构受托服务方式和范围，以及相关单位协同机制；明确支持、鼓励实施先行赔付，证监会可依法依规将先行赔付相关情况作为行政许可审查、行政处罚裁量、证券期货市场诚信监督管理等的考量因素。证监会表示将根据征求意见情况完善，并在履行程序后发布实施。
证监会就先行赔付的适用主体、实施程序和协同机制公开征求意见，并拟将赔付情况纳入行政许可、处罚裁量等考量，相关制度仍处征求意见阶段。
据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖北省纪委监委消息，湖北证监局原党委书记、局长王广幼因严重违纪违法被纪律审查和监察调查。
经查，其违规收受礼品礼金、买卖股票、持有非上市公司股份，并违规插手证券监管执法，利用职务便利在公司上市、日常监管、稽查执法等方面谋利、非法收受巨额财物。
证监会系统纪检部门公布对湖北证监局原局长的审查结果，涉及上市、日常监管、稽查执法等环节的职务违法事实，属监管队伍纪律信息。
中国证监会拟依据《证券法》等规定，对17起案件线索的"吹哨人"依法给予奖励，涉及信息披露违法违规、内幕交易、私募违规及非法经营证券业务等案件。
中国证券投资者保护基金有限责任公司协助办理奖励申领登记，登记期为2026年9月18日至12月18日，逾期未登记视为放弃。匿名"吹哨人"须补充实名信息及证明材料，内部知情人员须提供身份证明，否则按一般"吹哨人"奖励。
据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、河南省纪委监委消息，河南证监局原党委书记、局长牛雪峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和河南省漯河市监委监察调查。
通报日期为2026年9月16日。
证监会近日对上海卓然工程技术股份有限公司（*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据虚假记载作出行政处罚事先告知，经查相关年度存在虚增利润等行为。
证监会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序；证监会同时对涉案会计师事务所执业行为正式立案调查。
证监会披露对*ST卓然财务造假案的行政处罚事先告知及退市安排，并同步立案调查会计师事务所，是了解重大违法退市认定的直接依据。