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中国证监会有关部门负责人就稳市场稳预期答记者问时表示，证监会将会同证券交易所指导证券公司对融资保证金比例、可充抵保证金证券折算率、维持担保比例等风险控制指标进行统筹研究并进一步优化，保持弹性。

2026年1月，沪深北交易所曾将融资保证金比例由80%提高至100%。证监会称，近期融资余额和交易活跃度明显下降，整体杠杆水平趋于稳健，将在风险总体可控基础上按法定逆周期调节安排适度释放融资空间、盘活存量资金、提升市场流动性。

上交所终止对浙江金连接科技股份有限公司的科创板发行上市审核。

因该公司及其保荐人长江证券承销保荐有限公司撤回发行上市申请，上交所依据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条有关规定作出上述决定。

中国证监会党委书记、主席吴清10月30日主持召开党委（扩大）会议，传达学习习近平总书记重要讲话和党的二十届五中全会精神，研究部署贯彻落实举措。

会议提出从五个方面推进证监会系统全面从严治党：强化思想政治建设、加强领导班子建设、拧紧责任链条、深化腐败问题治理、锤炼监管铁军。会议还要求把学习贯彻全会精神作为当前和今后一个时期的重大政治任务，分层分类开展全覆盖培训，并全力稳市场稳预期、深化投融资综合改革、完善全链条监管体系，确保“十五五”开局之年资本市场各项任务圆满完成。

上交所发布《关于资产支持证券开展集中簿记建档发行有关事项的通知》，明确ABS簿记模块于2026年11月2日正式上线运行，自该日起在上交所簿记发行的ABS原则上应统一使用该系统完成发行定价。

该模块在现有信用债集中簿记建档系统公司债模块基础上建设，上线后采取系统集中、场所不强制集中的运行模式，承销机构、债券交易参与人及承销机构认可的其他专业机构投资者可通过互联网访问参与ABS簿记发行。上交所同步发布修订后的《上海证券交易所公司债券和资产支持证券发行上市挂牌业务指南》，细化ABS发行业务各环节办理要点。

截至10月27日，两市融资余额合计23731.96亿元，较前一交易日减少160.63亿元。

其中，上交所融资余额报12272.69亿元，较前一交易日减少74.28亿元；深交所融资余额报11459.27亿元，较前一交易日减少86.35亿元。

截至10月26日，两市融资余额合计23892.59亿元，较前一交易日减少55.63亿元。

其中，上交所融资余额报12346.97亿元，较前一交易日减少26.54亿元；深交所融资余额报11545.62亿元，较前一交易日减少29.09亿元。

上周（10月19日—10月25日）无新增IPO受理企业。

截至10月25日，今年新增248家IPO受理企业，其中上交所63家（主板11家、科创板52家），深交所80家（主板11家、创业板69家），北交所105家。上述数据来自上交所企业上市服务消息。

截至10月23日，沪深两市融资余额合计23948.22亿元，较前一交易日减少242.78亿元。

其中，上交所融资余额报12373.51亿元，较前一交易日减少95.87亿元；深交所融资余额报11574.71亿元，较前一交易日减少146.91亿元。

上交所10月19日至10月23日对128起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对26起上市公司重大事项等进行专项核查。

同期，上交所向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。上述数据来自“上交所发布”公众号，统计区间为本周。

上期所发布通知，为满足市场需要、提高市场运行效率，自2026年11月2日（即2026年10月30日晚连续交易时段）起拓展套利指令适用品种。

此次拓展的品种包括铝、锌、铅、镍、锡、氧化铝、白银、不锈钢、丁二烯橡胶、纸浆期货。后续拓展至其他品种、推出跨品种套利组合的相关安排，交易所将另行通知。

截至10月22日，两市融资余额合计24191.0亿元，较前一交易日减少232.95亿元。

其中，上交所融资余额报12469.38亿元，较前一交易日减少103.83亿元；深交所融资余额报11721.62亿元，较前一交易日减少129.12亿元。

截至10月20日，两市融资余额合计24433.56亿元，较前一交易日减少21.4亿元。

其中，上交所融资余额报12579.78亿元，较前一交易日减少10.7亿元；深交所融资余额报11853.78亿元，较前一交易日减少10.7亿元。

自上交所今年6月发出“提质增效重回报”2.0专项行动倡议以来，已有超20家沪市公司披露2026年度2.0行动方案。

近期披露的公司包括中远海控、华银电力、宁波远洋、华勤技术等，此前首批示范性案例已集中亮相。这些公司围绕经营提质、股东回报、规范治理等维度，列出可量化、可测、务实可行的“行动清单”。

上海航运交易所打造的上海国际航运绿色燃料交易平台将于10月21日发布上线。

该平台贯通认证、登记、交易三大系统，构建绿色燃料全流程闭环管理，推动绿色燃料全流程可追溯、可核验。上述信息来自10月20日举行的2026北外滩国际航运论坛“金融与保险”主题论坛。

截至10月19日，两市融资余额合计24454.96亿元，较前一交易日减少62.6亿元。

其中，上交所融资余额报12590.48亿元，较前一交易日增加7.98亿元；深交所融资余额报11864.48亿元，较前一交易日减少70.58亿元。

2026年10月19日，上交所首批主动ETF正式获中国证监会批复。

上交所称，主动ETF融合主动管理投研能力与ETF标准化运作，具备持仓透明、交易便捷等特点；首批产品投资策略聚焦低换手、高分散、相对稳健类型，包含大盘均衡、大盘成长、红利价值等。今年6月17日证监会主席吴清在陆家嘴论坛宣布支持在交易所推出主动ETF，上交所同日发布《主动管理交易型开放式证券投资基金业务指引》。截至2026年9月底，上交所上市交易ETF共943只，总规模3.35万亿元，中长期资金持有规模近1.7万亿元、占比过半。

据“上交所发布”消息，2026年10月19日，上交所首批主动ETF正式获中国证监会批复。

上交所称，主动ETF融合主动管理的专业投研能力与ETF的标准化运作优势，具备持仓透明、交易便捷等特点，是吸引中长期资金入市的举措之一。上交所表示，下一步将在中国证监会指导下持续丰富投资端产品体系，构建“长钱长投”市场生态。

央行等多部门印发《关于金融支持建设北京（京津冀）、上海（长三角）、粤港澳大湾区国际科技创新中心的指导意见》，提出支持金融资源向国际科技创新中心集聚。

意见明确，支持北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统（新三板）强化服务创新型中小企业主阵地作用；支持上海证券交易所打造面向全球的科创交易定价枢纽；推动深圳证券交易所加快建设具有创新市场特色的全球资产配置平台。意见还提出依托北京国家金融管理中心、上海国际金融中心和香港国际金融中心及大湾区国际金融枢纽优势，提升科技保险服务功能等。

截至10月16日，两市融资余额合计24517.56亿元，较前一交易日减少144.05亿元。

其中，上交所融资余额报12582.5亿元，较前一交易日减少72.37亿元；深交所融资余额报11935.06亿元，较前一交易日减少71.68亿元。

据“上交所发布”公众号，2026年10月8日至2026年10月16日，上交所对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控。

同期，上交所对20起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

上交所副总经理苑多然在2026上海苏河湾全球财富管理论坛上表示，今年1—9月上交所基金成交额达65.4万亿元，其中ETF成交额和市值分别位居亚洲第一和第三，成为中长期资金配置的重要底仓。

截至今年9月，上交所挂牌基金1124只，总市值3.5万亿元。

上交所副总经理苑多然10月16日在全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会上表示，近一年来科创板IPO新增申报企业中，新兴产业和未来产业占比近9成。

他称，服务新质生产力的示范带动效益愈发凸显。

截至10月15日，沪深两市融资余额合计24661.61亿元，较前一交易日减少313.25亿元。

其中，上交所融资余额报12654.87亿元，较前一交易日减少145.91亿元；深交所融资余额报12006.74亿元，较前一交易日减少167.34亿元。

10月14日晚间，工商银行、农业银行、中国人保同步发布公告，回复上交所就三家机构定增申请文件出具的审核问询函。

公告显示，问询函主要关注行政处罚、诉讼仲裁两大问题，三家机构回复总体一致，认为上述问题不会对此次发行构成障碍。

上海期货交易所2026年10月14日公告，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准，违反《上海期货交易所异常交易行为管理办法》第16条规定，交易所决定对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。

截至10月13日，两市融资余额合计25081.23亿元，较前一交易日减少90.66亿元。

其中上交所融资余额报12860.65亿元，减少31.02亿元；深交所融资余额报12220.58亿元，减少59.64亿元。

上交所近日再次组织开展“国际投资者赴境内调研上市公司”活动，邀请来自英国、法国、新加坡等国近20家国际资管机构代表，赴上海、杭州等地深度调研9家沪市公司。

活动正值沪市公司2026年半年报披露结束之际，聚焦调研公司上半年经营业绩与中长期发展规划。上交所表示，下一步将在中国证监会指导下深化资本市场高水平对外开放，吸引更多境外中长期资金入市。

第七届国际信息商会议近日在中国香港举办，由上海证券交易所全资子公司中国投资信息有限公司主办。

来自境内外交易所、信息服务商、资产管理公司等逾百家机构的200余名代表参会，围绕深化跨境金融信息互联互通、促进全球资本市场开放合作展开交流。上交所会上介绍加快建设世界一流交易所相关举措，并表示将依托中投信进一步拓展对外信息数据服务。

证监会近日对上海卓然工程技术股份有限公司（*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据虚假记载作出行政处罚事先告知，经查相关年度存在虚增利润等行为。

证监会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序；证监会同时对涉案会计师事务所执业行为正式立案调查。

中沙上市公司路演活动近日顺利落幕，采取“1对1”或“1（企业）对多（投资者）”小范围会面形式，共有来自中沙两国约40家企业、40家投资机构参与，参会总人数约200人。

上交所表示，下一步将在中国证监会指导下常态化开展跨境交流活动，深化双边互信合作。

沪市2318家公司2026年上半年合计实现营业收入26.22万亿元、净利润2.82万亿元，同比分别增长6.3%、17.6%，增速创2022年以来新高。

科创板公司营收1.01万亿元、净利润1448.87亿元，同比分别增长38.6%、437.6%。上半年427家公司宣告中期分红，现金分红总额达6330亿元。

上海证券交易所于7月24日修订发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第2号——大类基础资产（2026年修订）》。

修订以专章规范不动产基础资产准入标准和信息披露，并将具备权益属性特征的不动产ABS命名为机构间REITs（原持有型不动产ABS）。同时严把保理应收款ABS准入关，明确保理公司支付保理价款的资金来源不得由债务人垫付，并补充融资租赁、个人互联网消费贷款等关注事项。

上交所日前成功举办第六届“对话国际投资者：ESG赋能上市公司”活动，邀请挪威央行投资管理公司、路博迈、标普等国际机构可持续领域专家与沪市公司交流，近90家上市公司董秘、证代及ESG负责人参加。

截至今年4月30日，沪市共1384家公司单独披露ESG相关报告，披露率达59.7%，同比提高1.5个百分点。上交所表示下一步将持续推出系列培训与路演活动，增进长期国际投资者与沪市公司双向沟通。

2026年7月17日，上海证券交易所与香港联合交易所有限公司签署合作备忘录，以进一步促进信息交流及跨境合作。

备忘录将推动双方在信息交流方面协同合作，支持有关香港联交所参与者自愿报送相关信息，促进互联互通机制持续深化完善。下一步，上交所将在中国证监会统筹指导下，持续优化完善跨境合作，提升互联互通机制效能。

6月23日，上交所向全体沪市公司发出“提质增效重回报”2.0专项行动公开倡议，专项行动进入新阶段。

倡议聚焦经营发展、公司治理、信息披露、投资者回报、社会责任五方面质效，引导公司量化目标、细化举措，并同步发布配套示范文本。2024年以来沪市公司累计参与率已近八成，上证50、上证180、科创50等指数公司已实现全覆盖。